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理财学院
机构客户您所在的位置:首页 > 客服中心 > 柜台交易管理 > 机构客户

一、华泰柏瑞基金机构客户开户材料清单:

1、加盖公章和经办人签章并填写合格的《开放式基金账户业务申请表》(机构名称栏填写产品或机构名称)

2、加盖公章的《投资者基本信息表》(机构版/产品版)

3、加盖公章的《机构税收居民身份申明文件》(请仔细阅读表单“说明”,按照实际情况进行填写)

4、机构投资者风险评测问卷(一式两份)(普通机构投资者需要)

5、法人有效身份证复印件(正反面)

6、经办人有效身份证件复印件(正反面)

7、印鉴卡一式三份(一份机构留存,二份我司直销中心留存);(左侧盖预留印鉴,右侧盖单位公章证明预留印鉴有效性)

8、加盖公章和法人章的《开放式基金业务授权委托书》一式两份

9、企业的银行《开户许可证》/开立单位银行结算账户申请书复印件或指定银行出具的银行账户证明;需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖公章;(产品户:产品指定的银行账户证明;需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖公章)

10、加盖公章的营业执照或注册登记证书(正、副本)复印件

11、《传真交易协议》:加盖单位公章,一式两份

12、如产品开户需提供产品备案证明或产品合同,如海外机构开户需提供资质证明

13、加盖公章的《投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函》一式两份(普通机构投资者需要)

14、加盖公章的风险揭示书(普通机构投资者需要)

15、勾选专业投资者还需提供相关证明(专业机构投资者需要)

注意事项:

机构投资者在华泰柏瑞基金管理有限公司直销中心办理基金账户的开户手续,须按本公司要求提供以上及其他相关材料,具体表单可联系我司索取。直销电话:021-38601636;直销传真:021-50103016

 

二、华泰柏瑞基金机构客户交易流程:    

1)        填写《机构投资者开放式基金基金交易业务申请表》

2)        如认购或申购的交易,需将银行划款凭证同时传真。

3)        如认购或申购超过自身风险等级的基金产品,需签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》

注意事项:
传真件是否收发及交易信息请及时电话确认。
1、基金交易以工作日15:00为限,15:00前提交的交易申请,列入当日交易;15:00后提供的交易申请,列入下一工作日的交易。
2、传真交易的客户,可先将交易或者账户申请表传真我司021-50103016,直销柜台:021-38601636
3、确认以后,请将交易原件邮件我司,地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号17层 直销中心